الباب الخامس | إنجازات الهيئة في مجال تنظيم أنشطة الأوراق المالية والإشراف عليها
مهام ذات صلة
• تعديل بعض أحكام الكتاب التاسع( الاندماج والاستحواذ) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم( 7) لسنة. 2010
• إعداد دراسات( تنظيم عمليات البيع والشراء الإجباريين لأسهم أقلية المساهمين ، التقرير السنوي للمناخ الاستثماري لعام 2025 الصادر من وزارة الخارجية الأمريكية (.
•دراسة من البلاغات والشكاوى ذات الصلة ، وتقديم مقترحات وإبداء الرأي بشأن قضايا مختلفة تتصل بمهام الاندماج كلٍ والاستحواذ.
• الإجابة على أسئلة تتعلق بمهام الاندماج والاستحواذ واردة من جهات مختلفة( التقرير الاخباري لكونا ، أسئلة دراسة تقييم أثر القطاع المصرفي الكويتي على خطة التنمية الوطنية « KNDP «، متطلبات الهيئة بشأن الإستراتيجية الوطنية لتعزيز النزاهة ومكافحة الفساد (.
• عقد اجتماعات مع جهات مماثلة عدة لتبادل الخبرات( هيئة السوق المالية في المملكة العربية السعودية ، هيئة الأوراق المالية والسلع بدولة الإمارات العربية المتحدة ، India Securities and Exchange Board of في جمهورية الهند ، والهيئة العامة للرقابة المالية في جمهورية مصر العربية (.
المجال الرقابي
الرقابة المكتبية
دراسة بيانات مالية وتقار ير
م نوع الجهة
نوع التقارير والبيانات المالية والرقابية التي تمت دراستها
عدد البيانات التي تمت دراستها
|
63
110
|
|
أشخاص مرخص لهم
( شركات استثمار مدرجة وغير مدرجة ، شركات وساطة ، شركة بورصة الكويت للأوراق المالية ، الشركة الكويتية للمقاصة ، شركات خدمات استشارية (.
شركات مدرجة غير مرخص لها.
بيانات مالية سنوية
|
|
1
2
|
68 |
|
أنظمة استثمار جماعي قائمة. |
3 |
33 |
|
أنظمة استثمار جماعي تحت التصفية. |
4 |
63 |
|
الأشخاص المرخص لهم.
تقارير إدارة المخاطر
|
|
5 |
63 |
|
الأشخاص المرخص لهم.
تقارير تعليمات كفاية رأس المال
|
|
6 |
400 |
- |
الإجمالي |
|
رصد الملاحظات والمخالفات ومعالجتها
الجهة المعنية بالملاحظة أو المخالفة
|
|
|
|
|
نوع الإجراء
شركات مدرجة غير مرخص لها
أشخاص مرخص لهم
أنظمة استثمار جماعي
مراقبو حسابات مسجلين لدى الهيئة
المجموع
|
|
|
|
|
|
54 |
7 |
0 |
6 |
41 |
إحالة إلى إدارة التحقيق لوجود شبهة مخالفة |
25 |
1 |
0 |
10 |
14 |
إحالة إلى الوحدة التنظيمية المختصة داخل الهيئة |
83 |
0 |
2 |
38 |
43 |
إرسال كتب تنبيه أو توجيه للجهة |
162 |
8 |
2 |
54 |
98 |
الإجمالي |
88 هيئة أسواق المال | دولة الكويت